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马会开奖结果中山证券遭监管警示:债券承销存

ʱ䣺 2019-10-30

  原标题:中山证券遭监管警示:债券承销存在多项问题、ABS现金流监督不到位

  近日,深圳证监局对中山证券开出罚单,后者因债券承销存在多项问题、ABS基础资产现金流监督不到位等情形,被监管部门采取出具警示函的行政监管措施。

  在一份10月23日出具的行政监管措施决定书中,深圳证监局指控中山证券称,你公司部分债券承销项目存在尽职调查不充分、内核环节把关不严、防范利益冲突管理机制不到位、工作底稿留痕不完善等情形;部分资产证券化项目存在监督检查基础资产现金流不到位的情形。

  上述行为,分别违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第七条和第三十四条、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》(证监会公告〔2014〕49号)第十三条第(七)项等有关规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条、马会开奖结果!《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十六条规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

  深圳证监局要求中山证券,应进一步加强债券承销和资产证券化业务的风险管理和内部控制,完善对从业人员的激励约束机制,勤勉尽责开展相关业务。

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